自贡银行逆程序办理业务 两员工涉嫌刑事犯罪_银行_金融频道首页_财经网 - CAIJING.COM.CN
当前位置:金融频道首页 > 银行 >
个股查询:
 

自贡银行逆程序办理业务 两员工涉嫌刑事犯罪

本文来源于财经网 2018-10-10 17:20:00
字号:

10月10日,中国银行保险监督管理委员会自贡银监分局发布了对自贡银行股份有限公司的处罚公告。

公告显示,自贡银行因办理票据转贴现业务过程中,未执行内控制度审查交易对手真实性、逆程序办理业务、违规划付转贴现资金,严重违反审慎经营规则。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,给予自贡银行股份有限公司150万元人民币罚款。

值得注意的是,对自贡银行的5张罚单中,其中针对涉案人员的两张罚单较为严重。公告显示,该行员工李符玉和张正意对该行违规办理票据转贴现业务,严重违反审慎经营规则的违法违规行为负有直接经办责任,且在办理过程中利用职权收受贿赂,涉嫌刑事犯罪。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,对二人给予禁业终身的处罚。

另有该行两名高管人员张鸿雷、周德源因对上述违法行为负有直接领导责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,分别给予二人取消高管资格3年和5年的处罚。

据悉,自贡银行是地方性股份制银行,在自贡市城区六家城市信用社的基础上组建的,于2001年12月28日正式挂牌开业,注册资本20余亿元。据天眼查资料显示,该行最大股东为金堂汇金村镇银行有限责任公司,持股比例为35%。

1539162864(1)

(编辑:付遥)
分享到:

趣闻博览

赏色盛宴

排行榜

  • 热文
  • 本周热文
  • 热图
  • 热评
  • 博客