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史上最大告密奖:三美银员工瓜分8300万美元

本文来源于中财网 2018-03-20 18:39:12 我要评论(0
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」 三名美银员工揭发了公司内部的违法自营交易,美监管当局为此给予8300万美元的巨额奖励。告密者的律师代表表示:“他们在这次行动中的正直表现是如此耀眼的榜样,激励着华尔街上的其他人也打破沉默。”」

自《多德-弗兰克》法案发布以来,华尔街上的员工们越发敢于举报他们雇主的违反行为,这次美银三名内部人员因举报公司擅自挪用客户资金而获得了8300万美元的奖励。

据英国金融时报报道,三位美银美林内部员工给美国监管当局通风报信,揭发了关于美银自营交易中的违反手段,这一行为获得了监管当局总共8300万美元的奖励。

金融时报指出,根据三人所提供的信息,SEC(美国证券交易委员会)罚款了美银美林4.15亿美元,因为近两年来该集团未将客户资金与自营资金分离管理,致使客户资产置于风险之中。

美监管当局SEC表示,他们已经在星期一奖励了5000万美元给予前两名揭发者,剩下的那位则获得了3300万美元。同时SEC未公开三名揭发者的真实身份。

SEC还指出, 2016年发生的大部分违反案例都和他们发布的客户保护规则有关,美银美林在2009年至2012年进行的一系列交易中,故意挪用部分本该分离放置的客户资金,将这些资金用于填补公司的自营交易业务,以使美银有足够的资金继续自营交易。

他们的影响远大于此

据彭博社报道,一名来自Labaton Sucharow的律师Jordan Thomas,代表了这三名美银内部告密者,但拒绝透露他们的身份和是否还在为美银工作。

Thomas在一份声明表示,“这些勇敢的高管挺身而出保护了美林客户数以百万计的资产,但三人所形成的影响力远大于此。他们在这次行动中的正直表现是如此耀眼的榜样,激励着华尔街上的其他人也打破沉默。”

Thomas随后还说道奖金的大部分将捐献给慈善机构。

《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》

为何此次告密会获得巨额奖励并引起华尔街的注意?因为在没有法律保护前,告密者可能会遭到公司的各种报复,在相关法案发布之前人们大都对此默不作声。

于2010年7月21日由美国时任总统奥巴马签署的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》发布, 这一法案中的第922部分显示“禁止解雇或歧视那些敢于举报他们雇主违法活动的行为”,这一条也就意味着华尔街雇员不用再害怕因为揭发公司内部的违法行为而遭到解雇,没有这一法案的成立,这三名揭发者或许就不会这么干了。

此次的巨额奖励也显示出了监管当局鼓励人们更积极举报雇主违法行为的决心。

(编辑:马晓迪)
关键字: 告密奖
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