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身处看守所16个月后首度发声 鲜言称将提供财产线索

本文来源于券商中国 2018-09-14 10:04:00
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原创 江聃 

曾制造“奇葩更名”蹭热点、炮制“1001项议案”、利用账户组操控股价的资本市场玩家,鲜言收到的不仅是天价罚单和终身证券市场禁入的处罚,还有强制执行行政裁定书。

9月13日,北京市西城区人民法院行政庭赴上海第二看守所向鲜言送达《行政裁定书》,对中国证监会对其作出的“天价处罚”裁定准予强制执行。券商中国记者随行见证了全过程。

鲜言这位资本市场玩家,曾制造“奇葩更名”蹭热点、炮制“1001项议案”、利用账户组操控股价,这些挑战法律、践踏规则的行为,最终为他招来了天价罚单和终身证券市场禁入的处罚。

据了解,彼时行政处罚决定依法送达后,被处罚人鲜言未在法定期限内提起行政复议或行政诉讼,也未按时缴纳罚没款,因此中国证监会向西城法院提起强制执行申请。西城法院受理后组成合议庭,对中国证监会作出的6份行政处罚书的合法性予以审查,并作出准予执行裁定。

后续履行相应的申请执行和立案手续后,上述案件将进入强制执行阶段。

后续履行相应的申请执行和立案手续后,上述案件将进入强制执行阶段。

送达现场,鲜言表示,对行政处罚的事实和罚没款均无异议,并表态将会提供财产线索,积极配合执行,消除不良影响,并对同行作出忠告,不要让自己活在终身追悔的道路上。

此外,对鲜言违法违规的追责远没有结束。券商中国记者获悉,鲜言因背信、操纵市场两宗罪被提起公诉,目前等待一审宣判中。

身处看守所16个月,鲜言首度发声谈四点内容

9月中旬的上海,闷热还没有完全褪去。关押鲜言的上海第二看守所坐落在闸北区灵石路900号,这是一条老街。

见到鲜言的时候,170左右身高的他,身着灰色短袖T恤和印有看守所字样的蓝马甲,下身一条深色长裤,脚上着一双蓝色拖鞋。整个送达过程中,多数时候鲜言面带微笑。

送达程序共分三步,核实身份、宣读裁定书和听取被送达人意见。

西城法院送达工作人员在核实鲜言身份后,逐份宣读了《行政裁定书》,并请鲜言逐份签收。

据鲜言说,2017年5月被收纳进看守所。这也意味着他已经在看守所里度过了16个月。有着20年律师从业经验的他,面对法庭工作人员和媒体表现得很健谈。

在听取被送达人意见环节,鲜言表示,对于《行政裁定书》,对证监会行政处罚的事实和罚没款均无异议。

在谈到本次天价罚单的行政处罚过程时,鲜言低下头,收起笑容,认真表示,向证监会和资本市场投资者表示诚挚歉意。

同时,他强调自己由于身份限制,对于部分资产的处置能力有限,后期执行上有现实困难。但无论如何自己愿意提供财产线索,积极配合,消除影响。

对于同行,鲜言提出忠告,不要让自己活在终身追悔的道路上。

6张罚单将进入强制执行阶段

之前,鲜言公然挑衅法律权威、资本市场秩序的行为引起社会各界极大反感。

据西城法院工作人员表示,中国证监会作出的行政处罚决定依法送达后,被处罚人鲜言未在法定期限内提起行政复议或行政诉讼,也未按时缴纳罚没款,因此中国证监会向西城法院提起强制执行申请。西城法院受理后组成合议庭,对中国证监会作出的6份行政处罚书的合法性予以审查,并作出准予强制执行裁定。

后续,待相应的申请执行和立案手续履行完毕后,6张罚单涉及的行政处罚将进入强制执行阶段。

记者看到此次送达的6份《行政裁定书》与2017年证监会对鲜言开出的6份罚单一一对应。

涉及的就是2015年鲜言受让多伦股份以后,从信息披露违法违规到操纵股价的系列违法违规行为的处罚。

时间拨回2015年5月,在此之前鲜言的名字并不为大众熟知。公开资料显示,鲜言曾为刑诉律师。

2015年5月11日,多伦股份公告变更企业名称为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司,公司简称也变更为“匹凸匹”,与一度火热的“P2P”概念谐音。

据统计,公告后的5月11日至6月2日,“多伦股份”可交易日共计6日,股价连续6日涨停,涨幅为77.37%;同期上证指数涨幅为16.75%,中证互联网金融指数涨幅为29.58%。

而最终证据表明,这一行为是在未经匹凸匹董事会讨论决策的情况下,匹凸匹实际控制人、董事长鲜言个人指使公司工作人员办理。同时,经后期证监会调查证实,鲜言控制账户组在上述公告事项披露之前连续买卖“多伦股份”。

2015年12月28日,鲜言与上海五牛基金签订股权转让合同,将其持有匹凸匹公司股份以协议转让和大宗交易的方式全部转让给五牛基金,总价为8亿元。有媒体测算,自鲜言从李勇鸿手中收购匹凸匹前身多伦股份起计算,期间虽有增减持行为,但进出之间,鲜言净赚5.5亿元。

2016年,鲜言提交书面辞职报告,“因个人原因”申请辞去公司董事及在董事会担任的一切职务,同时辞去董事会秘书一职。但转身之间,鲜言的名字出现在正处于股权争夺漩涡中的慧球科技公司任职人员名单里,此时鲜言的身份为该公司证券事务代表。

从一家公司董事长屈尊到另一家上市公司担任证券事务代表,自然不是寻常事。上海证券交易所就鲜言任职是否合规进行询问。公司回应称,聘请鲜言出任证代是看中其资深的证券市场经历,且对信披有丰富经验,并表示,鲜言已承诺将会参加上交所举办的董事会秘书任职资格培训。

后来事情的演变证明,鲜言注定是一名“不甘寂寞”的资本玩家。在于交易所多次“交手”之后,2017年初,在鲜言策划下,市场被“1001项奇葩议案”刷屏,这些议案包括,“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”、“关于公司建立健全员工恋爱审批制度”、“关于调整双休日至礼拜一礼拜二的议案”等。

鲜言公开议案的渠道并非法定信息披露途径。在慧球科技以相关提案向上交所提出信披申请时,交易所当天即向慧球科技下发了《关于公司信息披露有关事项的监管工作函》,指出慧球科技股东大会的通知中,议案数量极大,诸多议案前后交叉矛盾,逻辑极其混乱,未批准信息披露申请。

在信息披露申请被交易所严厉驳斥的情况下,慧球科技擅自将相关公告通过域名为www.600556.com.cn的网站、东方财富网股吧向公众披露,造成极其恶劣的社会影响。

最终,监管部门对鲜言实际控制的慧球科技及其主要负责人开出两张张信息披露违法违规罚单。

事实上,在此次被罚之前,鲜言在控制匹凸匹期间已经有多次被证监会处以警告、罚款的行政处罚,且控制的公司存在大量交叉持股等历史遗留问题。

被控背信、操纵市场两宗罪,目前一审待宣判被控背信、操纵市场两宗罪,目前一审待宣判

今年7月12日上海一中院公开开庭审理了被告人鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场一案。本案是上海一中院审理的首例背信损害上市公司利益案件。记者了解到,被告人鲜言就是鲜言本人。此次庭审从早上9点半一直到下午5点50分,历时八个多小时才结束。

公诉机关指控:2013年7月至2015年2月间,被告人鲜言利用担任A公司(前身B公司)董事长及其子公司C公司法定代表人及实际控制人的职务便利,采用伪造工程分包商签名,制作虚假的资金支付审批表等方式,以“工程款”“往来款”等名义将B公司转至C公司资金中的1.2388亿元通过工程承包商、分包商账户划入其控制的多个公司、个人账户内。其中2360万元被其用于理财和买卖股票,至今未归还,且部分资金已被其结转入开发成本账户。

2015年4月9日,被告人鲜言作为B公司实际控制人,决定向上海市工商行政管理局提出将B公司更名为A公司的申请,于同年4月17日获得工商行政机关《企业名称变更预先核准通知书》。

其后,鲜言违反相关规定,刻意延迟向市场发布更名公告,并于同年4月30日至5月11日,利用前述信息优势,使用控制的多个公司账户、个人账户和信托账户连续买卖上海证券交易所“B股份”股票共2520万余股,买入金额2.86亿余元。同年5月11日,鲜言通过B公司向市场发布更名公告及具有误导性的关于获得域名使用权公告,操纵“B股份”股票价格自5月12日至6月2日连续涨停,涨幅达77.37%。截至6月3日,鲜言持仓的“B股份”股票获利1.4亿余元。

被告人鲜言对起诉书指控的事实及罪名均予以否认。但在最后陈述阶段,被告人鲜言向证监会表示诚挚歉意,并表示对法庭审理结果予以尊重。合议庭宣布将在认真评议后对本案择期宣判。

西城法院法庭工作人员表示,近年来,金融监管机构对市场违法行为的打击力度不断增强,在规范市场主体行为、维护金融市场秩序、防控金融风险等方面起到了重要作用。在此背景下,西城法院立足辖区特色,充分发挥行政审判职能。一方面,妥善处理金融行政争议,保护投资者正当权益;另一方面对合法的金融监管行为予以确认和支持,为金融行业健康稳定发展提供有力的司法保障。

(编辑:许楠楠)
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